證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸24日表示，近日，證監(jiān)會部署IPO欺詐發(fā)行及信披違法違規(guī)執(zhí)法行動，證監(jiān)會稽查部門對金融監(jiān)管部門、交易所等線索渠道發(fā)現(xiàn)的第一批違法違規(guī)線索已經(jīng)進(jìn)入執(zhí)法程序。

包裝上市屢禁不止

在IPO環(huán)節(jié)，包裝上市、虛假披露屢禁不止，一是發(fā)行人報送的信息存在虛假記載，包括虛造利潤;二是發(fā)行人報送的信息披露不準(zhǔn)確，存在誤導(dǎo)性陳述;三是報送或披露的信息存在重大遺漏，包括未披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、股權(quán)的重大變化、重大債務(wù)違約、對外擔(dān)保等;四是未按規(guī)定報送或披露信息未及時披露經(jīng)營變化;五是保薦機(jī)構(gòu)不盡責(zé)，專業(yè)把關(guān)不夠，保薦書存在虛假記載;六是會計師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述。

他表示，此次專項執(zhí)法行動將全面覆蓋IPO的各個環(huán)節(jié)、覆蓋各類市場主體，同時覆蓋不披露、不及時披露、虛假披露等各種違法行為。執(zhí)法行動過程中，證監(jiān)會將組織多部門、多環(huán)節(jié)、多渠道，寬口徑、大范圍發(fā)現(xiàn)問題、移交案件，不放過任何一條違法線索及任何一家問題企業(yè)。

主要采取四類做法

據(jù)悉，此次執(zhí)法行動在工作措施上，將主要采取四類做法：一是分類核查篩選，結(jié)合IPO質(zhì)量抽查，針對信披風(fēng)險較大企業(yè)集中展開線索篩查;二是強(qiáng)化常規(guī)問核，通過日常審核環(huán)節(jié)強(qiáng)化問核、從嚴(yán)把關(guān)，發(fā)現(xiàn)一起移交一起;三是熱點跟蹤發(fā)現(xiàn)線索，密切關(guān)注輿情，密切關(guān)注媒體對問題企業(yè)的報道揭露，追蹤挖掘各類造假線索;四是技術(shù)數(shù)據(jù)挖掘，廣泛搜集各類信息情報，通過稽查執(zhí)法大數(shù)據(jù)系統(tǒng)和專門財務(wù)分析工具等進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘，不放過任何疑點。

對重組公司展開檢查

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸24日對近期有媒體報道證監(jiān)會將對在審并購重組項目進(jìn)行全面復(fù)核一事進(jìn)行了回應(yīng)。

他表示，證監(jiān)會正對部分已實施并購重組，但承諾完成比例低、媒體質(zhì)疑較大的上市公司展開專項檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的，將發(fā)現(xiàn)一起查處一起。他同時強(qiáng)調(diào)，在并購重組過程中，財務(wù)顧問、審計、法律、評估等各項機(jī)構(gòu)均需切實履行職責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

對3宗違法案作出處罰

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸24日表示，證監(jiān)會近期對內(nèi)幕交易、信息披露等3宗違法違規(guī)案件作出行政處罰。其中涉及內(nèi)幕交易案2件、信息披露違法違規(guī)案1件。 (新財)